2021年10月28日，贸仲金陵论坛2021年第三期“基金争议解决法律论坛”成功举办。本次论坛由中国国际经济贸易仲裁委员会江苏仲裁中心（以下简称“贸仲江苏中心”）联合江苏省国际商会、南京市律师协会、北京市金杜（南京）律师事务所、江苏金财投资有限公司共同举办。 

本次论坛邀请了多位在基金金融领域具有丰富经验的专家就基金行业的核心、热点问题进行解读，旨在为相关当事人解决纠纷提供法律路径，并促进仲裁这一高效、专业的争议解决方式在基金领域的运用。贸仲仲裁院副院长兼江苏中心秘书长谷岩、南京市律师协会副会长万永松分别为论坛致开幕辞。贸仲江苏中心秘书长汤寅宏主持论坛。 

（汤寅宏副秘书长主持论坛） 

谷岩副院长通过视频方式在致辞中表示，基金投资作为一种新兴的投融资方式，基金产品与基金服务逐渐复杂化、多样化，对基金行业的争议解决也提出了新问题和新需求。仲裁具有的公正、高效、专业、保密等独特优势，恰好契合了基金行业争议解决的特征与需求，日益成为基金行业具有影响力的争议解决方式。结合贸仲近四年来受理金融、基金类案件的情况，他表示贸仲在基金金融领域的争议解决方面积累了丰富的仲裁经验，并制定了专门的金融仲裁规则，聘请了大量具有金融、证券、基金方面法律和专业特长的专家担任仲裁员，同时针对契约型私募基金案件制定内部审理指引，目的就是为了更好地维护基金投资者和基金管理人以及托管人的合法权益。他希望通过论坛活动的举办，贸仲江苏中心能够加深了解基金行业的发展和对仲裁服务的需求，从而为江苏地区金融争议的妥善解决以及金融行业的健康发展贡献力量。 

（谷岩副院长通过线上方式致辞） 

万永松副会长表示，江苏资本市场正在蓬勃发展，基金行业乃至金融行业在发展中均面临着日益复杂多样的纠纷，律师在基金争议解决中发挥着重要的作用。南京市律师协会愿搭建与仲裁行业、基金行业沟通的桥梁，携手推动基金行业的健康发展。 

（万永松副会长致辞） 

本次论坛分为两个环节进行。在第一环节，金杜律师事务所合伙人王囝囝女士以“基金核心争议探析”为题发表了主题演讲。她首先介绍了契约型基金与合伙型基金中的基本法律关系。在概述了基金管理人与基金托管人的核心义务后，她简要介绍了由适当性义务、差额补足等各类增信措施、知情权纠纷、基金财产与收益分配等问题引发的基金核心争议。随后，她重点分析了基金退出中投资者主要退出路径及退出争议点，并结合相关实践案例对分级合伙型基金的收益分配和亏损承担及份额回购和转让等具体争议进行了逐一讲解。 

（王囝囝女士演讲） 

随后的第二环节“圆桌论坛”分为两个议题进行。贸仲仲裁员、金杜律师事务所合伙人马笑匀女士主持了圆桌论坛。 

（马笑匀女士主持） 

在议题一“基金投资人与基金或管理人之间争议解决”环节，嘉宾南京银行江北分行副行长刘徽先生、江苏金财投资有限公司风控经理董殿龙先生、金杜律师事务所合伙人王囝囝女士、金杜律师事务所合伙人邬玲女士结合其自身从业经验分别进行了发言。刘徽先生从银行从业人员的角度、董殿龙先生从基金从业人员角度分别分享了基金保底条款的法律效力和法律风险及托管机构中核心义务、义务边界的确定。王囝囝女士、邬玲女士分别从律师角度分享了对投资人未能按约如期出资争议的解决方法、基金管理人或普通合伙人在投资、管理各阶段应尽的主要义务及管理人应如何避免相关争议。 

（议题一讨论 从左到右、从上到下依次为刘徽先生、王囝囝女士、董殿龙先生、邬玲女士） 

在议题二“基金从底层投资退出的相关纠纷”环节，嘉宾江苏毅达股权投资基金管理有限公司法务总监戴鑫泽先生、南京市创新投资集团有限责任公司法务副总监张政先生、金杜律师事务所合伙人王昭艳女士、江苏世纪同仁律师事务所合伙人邵斌先生分别进行了发言。戴鑫泽先生、张政先生从基金从业人员角度分析了关于基金回购退出的风险点，并分享了基金回购退出的情形及考虑因素。王昭艳女士、邵斌先生从律师角度介绍了基金转让退出的风险点，分享了对于S基金的观点以及 S基金在转让退出中的作用和未来发展，同时对投资协议中转让退出条款的设计提出了建议。邵斌先生还对基金清算退出中的风险点进行了介绍，并对基金应当采取何种措施减损提出了相应建议。 

马笑匀女士总结指出，基金退出风险点对于基金管理人具有非常重要的意义，针对无法退出与清算的情形，她还结合自己的实践经验提出了可以采取的其他处理方式及注意事项。 

（议题二讨论 从左到右、从上到下依次为戴鑫泽先生、王昭艳女士、张政先生、邵斌先生） 

本次论坛得到了业内人士的积极参与，近70余位来自资管、基金公司的法务或合规人员、仲裁员、律师等共同参与了研讨。参会人员纷纷表示，论坛内容生动、聚焦实务，听后意犹未尽，受益匪浅，并感谢贸仲江苏中心提供这样一个学习互鉴的平台，可以增进对仲裁及基金行业最新动态发展的了解。 

贸仲金陵论坛是贸仲江苏中心创立的与江苏及周边地区法务界、律师界、法学研究界、仲裁实务界的互动交流平台，贸仲江苏中心欢迎各界人士通过贸仲江苏中心官方网站、微信公众号等网络平台，共同参与“贸仲金陵论坛”系列活动。