2023年12月8日上午，由上海市证券同业公会与中国国际经济贸易仲裁委员会（以下简称“贸仲”）上海分会共同举办的“仲裁助力上海证券行业金融法律风险防范座谈会”在贸仲上海分会召开，贸仲仲裁院副院长谷岩、上海市证券同业公会秘书长俞峰、上海证监局投保处副处长陈纬以及贸仲上海分会秘书长贾珅等代表出席会议。与会专家各方围绕着“仲裁助力上海证券行业金融法律风险防范”的主题进行了深入讨论和友好交流。

      谷岩副院长首先介绍了贸仲以及贸仲上海分会近年来的发展和上海证券期货金融国际仲裁中心自挂牌以来的建设进展，并指出了贸仲提供的仲裁服务在独立性强、公信力高、分会网络广、仲裁规则与时俱进等方面的优势。他提出，贸仲一直本着尊重当事人意思自治的原则，从金融行业专业特点出发依法充分尊重当事人的商业约定，依托行业专家断案保障裁决的权威性，通过对仲裁员队伍进行严格管理维护仲裁程序的公正性，促使仲裁在证券等金融争议中发挥更为重要和积极的作用。贸仲上海分会秘书长贾珅表示，将继续发挥上海分会以及上海证券期货金融国际仲裁中心的作用助力上海建设国际金融中心的配套营商环境建设，打通多元化争议解决机制的联动渠道，为上海证券行业的多元化争议解决和法律风险防范提供专业沟通和人才交流的平台。

      俞峰秘书长指出，随着证券市场的稳步发展，证券衍生品等金融产品不断创新，投资人权利保护意识日益增强，证券纠纷持续上升不可避免，给自律组织和司法机关的证券纠纷化解工作带来极大挑战。仲裁这一争议解决机制契合证券争议专业性强、效率要求高的特点，能够很好为证券机构间纠纷的多元化解决提供法律服务。俞峰秘书长提出，双方可以各自发挥专业优势，通过宣传典型案例、组织资深仲裁员提供交流培训等方式，助力证券业事先做好金融法律风险防范工作，以非诉讼手段更好化解证券纠纷。

      陈纬副处长肯定了多元化争议解决对资本市场健康发展和法治化进程的推动作用。他指出仲裁专业、保密、快捷的特点在资本市场大额纠纷化解中具有独特优势，亦被证券业界所逐步认可接受。随着金融市场的对外开放，在国家鼓励中国金融机构“走出去”的过程中，仲裁作为一种被广泛接受的跨境争议解决机制也必然能为跨境和离岸金融交易提供有力的法律保障。贸仲上海分会能够发挥贸仲积累的经验和优势，加强与证券机构合作，保障投资者权益，护航上海国际金融中心建设工作。

      在交流发言环节，上海市证券同业公会副秘书长陈克明，申万宏源证券人力资源总部总经理、贸仲仲裁员麻晓勇，国泰君安证券合规总监、总法律顾问、贸仲仲裁员张志红分别围绕证券行业法律风险防范以及争议解决的特点和发展趋势进行了分析，并在此基础上提出了加强仲裁和证券行业合作的若干建议。与会专家一致认为，发挥仲裁的专业性，独立性和保密性的特点，有助于仲裁赋能证券行业健康发展，建议在对外宣传以及专业培训方面增强行业和仲裁的合作。

      上海证监局、上海市证券同业公会及贸仲相关同志一并参加座谈。