本周简报/2022.01.14
1.数据保护法成为英国脱欧后的高风险雷区
2.大多数主要司法辖区的全球兼并申请激增，但英国和德国的兼并申请有所减少
3.英国监管机构对BlueCrest Capital的“鲁莽”行为罚款4000万英镑
4.预计2022年英国破产案件将增加
5.最新的《专利实践手册》出版(英国知识产权局)
6.诉讼中的专利所有人和发明人作为专家证人必须显示客观性(英国知识产权企业法院)
7.英国税务海关总署(HMRC)允许海外企业在特定的特殊情况下，在截止日期后提交证明以申请增值税退税
8.初级市场有效性审查：英国金融行为监管局(FCA)政策声明和最终规则
9.英国严重欺诈办公室主任表示将扩大使用权力，从犯罪分子手中扣押资产
10.政府试点公共部门算法透明度标准
1.数据保护法成为英国脱欧后的高风险雷区
数据保护法已成为英国在脱欧后独立重塑其立法的最新雷区之一。
英国改革其数据法的计划可能是其脱离欧盟规则后需要面临的过于重大的转变的一个代表，这导致该政治集团关闭数据流来源，并关闭英国所谓的适当性协议所保障的自由数据流。
但可能还有另一个值得关注的原因：在英国公民因涉嫌违反数据保护法而将公司告上法庭的实际能力与欧盟公民获得补救的相同途径之间，已经出现了越来越大的差距。
提起私人诉讼的能力是《通用数据保护条例》(GDPR)中一项明确规定，这意味着其设计者认为监管机构的执法是不够的，人们也应该能够对侵权行为提起诉讼——随着执法者在高工作量和低资源之间挣扎，法律的这一方面变得比以往任何时候都更重要。
然而，英国最高法院最近作出的一项具有里程碑意义的裁决，对那些希望在英国法院提出大规模数据保护索赔的人造成了重大打击：法官们一致做出了有利于谷歌的裁决，驳回了针对谷歌的诉讼，因为原告无法证明在违反数据法的同时还存在经济损失或精神痛苦。
法院原则上说，提出大规模索赔的程序机制(所谓的代表人诉讼representative actions)适合数字时代。但在实践中，它使根据该规则提出数据保护索赔变得非常困难，甚至不可能。
该裁决不仅对技术问题有影响，如：法律违反是否构成索赔者可以寻求赔偿的伤害。它还使根据数据保护法提出大规模索赔的前景对商业诉讼资助者的吸引力大大降低，没有这些资助者，大多数诉讼就不会进行。
同样，由于个人赔偿诉讼通常被假定为低水平(数百美元)任何个人都极不可能以可行的方式将一个大型数据驱动的科技巨头告上法庭。
在对该裁决的反应中，许多隐私运动的参与者认为，应由立法者提出立法，明确允许大规模索赔。
另一方面，在欧盟，《集体补救指令》(Collective Redress Directive) 将于2022年底生效，此举将统一规则，使人们更容易在整个集团内提起集体诉讼。
2.大多数主要司法管辖区的全球兼并申请激增，但英国和德国的兼并申请有所减少
根据最近的一项研究，除英国和德国外，大多数主要司法管辖区2021年的合并审批申请都在激增。
在24个司法辖区，2021年的通知比过去五年的平均水平至少增加了35%。该调查包括来自世界上最活跃的58个合并控制管辖区的申报数据，范围横跨五大洲，时间跨度从2016年到2021年。
兼并控制
在过去的十年里，全球兼并控制制度的数量几乎翻了一番。因此，不仅申请的数量急剧增加，这种激增也导致某些司法辖区重新调整他们评估合并活动的方式。
美国的兼并管制通知的增幅最大，申报量创下历史新高。与2020年相比，当时由于新冠疫情，兼并申报活动明显减少。然而，截至2021年11月30日，美国的申请量增加了92%。如果与过去20年的兼并申报水平相比，这一激增也是历史性的。
英国和德国
但向英国竞争管理机构提交的申报数量实际上有所下降，2021年只有33项申报的合并，而前一年为38项。尽管预期在英国脱欧后并购活动会激增，但今年的申报数量明显低于2015年至2019年五年间60.4次的平均申报数量。
同样，德国的申报数量也较少，与2020年相比，德国的申请量下降了约20%。在德国兼并控制制度的监管变化之后，这种下降是预料之中的，数据显示，德国的申报量下降得比预期的要少。
3.英国监管机构对BlueCrest Capital的“鲁莽”行为罚款4000万英镑
英国监管机构对前对冲基金BlueCrest Capital Management UK的“鲁莽”行为处以4000多万英镑的罚款，因为它未能管理影响其投资者的利益冲突，这与美国监管机构去年的调查结果相呼应。
英国金融行为监管局(FCA)在一项临时决定中称，由亿万富翁Mike Platt设立的BlueCrest公司未能管理其基金经理的行为，该经理从面向外部投资者的基金转移到投资员工资金的基金的行为可能对外部投资者造成的不利风险。称这导致了“不合格”的客户服务。还补充说，该公司对投资者的披露“完全不够，有时还具有误导性”。
英国金融行为监管局(FCA)的决定涵盖了2011年10月1日至2015年12月31日期间。这一消息是在美国证券交易委员会(US Securities and Exchange Commission)发现六年前转型为家族办公室的BlueCrest将内部基金置于旗舰基金之上一年多后传出的。
作为和解的一部分，该公司同意向投资者归还1.7亿美元。BlueCrest尚未向FCA作出正式声明，它正将此案提交给上级法庭，该法庭将审理对FCA的决定所提出的法律质疑。
该公司称：“鉴于正在进行的法律程序，我们不能对我们的案件发表评论，该案件目前正在上级法院审理。然而，我们打算对FCA的指控进行有力的辩护，这些指控与六到十年前的行为有关。”
4.预计2022年英国破产案件将增加
随着企业与不断增长的成本、供应链的挤压、员工短缺和新冠疫情等因素所造成的进一步威胁作斗争，破产从业人员正在为2022年英国受困公司数量的增加做准备。
政府数据显示，随着疫情的财政支持措施逐渐减少，公司在挣扎中越陷越深的迹象在11月变得尤为明显，英格兰和威尔士的破产案达到了2019年1月以来的最高水平。
在新冠疫情首次爆发后，陷入管理或清算等破产程序的公司数量骤减。企业得到了政府的支持(如休假计划和纳税人支持的贷款)，同时私人投资者继续向流动性不足的公司注入现金。随着政府支持计划的撤销或减少，政府支持的疫情期间贷款的还款到期以及利率上升，这种情况已经开始改变。
“在过去几周里，破产重组工作变得比之前繁忙，[而且]将继续变得更加繁忙。我不认为[政府]会像我们[在疫情早期]那样提供相同的支持措施。”Interpath咨询公司的首席执行官布莱尔·尼莫(Blair Nimmo)说，该公司是在5月从毕马威会计师事务所分离出来的重组咨询公司。
贸易信贷保险公司Atradius预测，2022年的破产率将比2019年高33%。但由于可以获得相对便宜的私人融资，很少有专家认为明年会打破任何记录。“我是否预计会出现这种大型的、大规模的破产墙？不，我不这么认为。” 尼莫如此说道。
5. 最新的《专利实践手册》出版(英国知识产权局)
英国知识产权局(IPO)已经公布了对其《专利实践手册》的最新更新，从2022年1月4日起生效。
主要的变化来自于上诉法院在Thaler v Comptroller案中的裁决，该裁决认为人工智能系统不能被命名为发明人。以及在Fibrogen v Akebia案中关于不充分的裁决。
要获取更新后的手册，请访问下方网址：https://www.gov.uk/guidance/manual-of-patent-practice-mopp/changes-to-the-manual-of-patent-practice
6.诉讼中的专利所有人和发明人作为专家证人必须显示客观性(英国知识产权企业法院)
英国知识产权企业法院(The Intellectual Property Enterprise Court，IPEC)认为，一项用于医疗用途的呼吸器专利是无效的。原告专利权人，同时也是发明人，担任了自己的专家证人。
HHJ Hacon称，专家必然会与提供证据的一方有密切联系(例如该专家是该方的一名雇员)，但这导致了专家的观点将不可避免地带来忠诚度上的影响风险。这就要求专家在提供证据时要比通常的要求更高，以表明他们明确其主要职责是客观和真实地协助法院。
在本案中，专家既是原告又是诉讼专利的发明人，这一要求就更加突出。法官认为，原告没有提供必要的迹象表明她在提供专家证据时的客观性。
案件名称： Tehrani v Hamilton Bonaduz AG and others [2021] EWHC 3457 (IPEC) (22 December 2021) (HHJ Hacon).
7.英国税务海关总署(HMRC)允许海外企业在特定的特殊情况下，在截止日期后提交证书以申请增值税退税
根据1994年《增值税法》第39条和1995年《增值税条例》(SI 1995/2518)第二十一部分(《增值税条例》)，海外非欧盟企业可以向HMRC申请退还英国增值税。提出该要求有一定的条件，包括向英国税务海关总署(HMRC)提供由企业所在地税务机关出具的企业身份证明，并在规定年度结束后的6个月内提交该要求，以及该证明和其他文件。
对于从2019年7月1日至2020年6月30日的规定年度，该期限被延长了两次。英国税务海关总署(HMRC)已经宣布，从现在开始，它将允许海外企业在特定的特殊情况下有更多的时间提交有效的身份证明，这些情况需是由官方机构不能及时签发证明的一次性不可避免事件引起的。例如：全球大流行病、全国性流行病、国家紧急情况和政府停摆。
英国税务海关总署(HMRC)希望在证明签发后的合理时间内(通常在30天内)向其提供该证明，并可能要求提供延迟获得证明的证据(以及及时提交申请的证据)。它还希望所有其他索赔文件都能在截止日期前提交。
8.初级市场有效性审查：英国金融行为监管局(FCA)政策声明和最终规则
2021年12月2日，FCA就其关于初级市场有效性的咨询文件中提出的对《上市规则》的修改建议(以及对披露指导和透明度规则(DTR)和招股章程规管规则(PRR)的小幅修改)发表了政策声明，同时还对其手册进行了最终修订。
最后的文书大体上采用了征求意见的形式，但对最低市值文书进行了修正，以简要说明：
·将拟议的股票最低市值(MMC)从5000万英镑减少到3000万英镑。
·引入额外的过渡性条款，允许在2021年12月2日下午4点前已经提交完整的上市资格审查材料的申请人，根据目前70万英镑的最低市值申请上市，但他们必须在2023年6月2日前这样做。
·引入额外的过渡性条款，允许在2021年12月3日之前上市的空壳公司在收购后根据目前的最低市值进行上市申请，但必须在2023年12月1日下午4点或之前提交完整的上市资格和招股说明书审查。
此外还做了一些小的修正，包括对改革和现代化文书(Reform and Modernisation Instrument)的修正，以规定对文件副本的提及包括使用电子手段记录的副本。
9.英国严重欺诈办公室主任表示将扩大使用权力，从犯罪分子手中扣押资产
英国严重欺诈办公室主任丽莎·奥索夫斯基(Lisa Osofsky)称：未来几年，该办公室将更多地利用其权力来扣押罪犯的资产。
奥索夫斯基在一次关于美国《反海外腐败法》的会议上称：去年，利用2017年的一项刑事司法法的规定，英国严重欺诈办公室(SFO)扣押了被告的珠宝和银行账户的资金等资产。
奥索夫斯基说，英国严重欺诈办公室(SFO)一直在更积极地使用这一工具。最近，英国内政部称其为在180个拥有没收权力的执法机构中扣押资产数额第四大的机构。奥索夫斯基说，扣押金额超过SFO的三个机构：伦敦警察局(Metropolitan Police)、英国税务局(UK tax authority)和国家犯罪署(National Crime Agency)都比英国严重欺诈办公室(SFO)大很多
Osofsky还表示，英国严重欺诈办公室(SFO)在调查犯罪时将继续调查犯罪所得的洗钱行为。
10.政府试点公共部门算法透明度标准
政府与数据道德与创新中心(Centre for Data Ethics and Innovation，CDEI)合作，发布了一个确保算法透明度的标准，供政府部门和公共部门组织使用。该标准将成为一个试点项目的主题，然后政府将在2022年寻求数据标准局的正式认可。
政府表示，这履行了其国家人工智能战略和国家数据战略中的承诺之一，政府认为这将有助于使英国在人工智能的可信度方面成为全球领导者。这也是对数据道德与创新中心建议的回应，即对那些使用算法对个人产生重大影响的公共部门组织规定了强制性的透明度义务。
该标准包括对算法工具以及如何使用和为什么使用该工具的简短描述，还有关于该工具如何工作的详细信息、用于测试模型的数据集，以及使用了何种程度的人工监督。
政府在新闻稿中援引的几位评论员表示，希望在公共部门中使用这一标准，也可能引导在私营部门使用算法时增加透明度。
*该文章只是信息提供，不是法律意见。
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